上海银行积极响应银监会下发的监管新政和3月底以来密集出台的系列监管文件的部署，认真贯彻落实“三个管好”和“三个突出”的工作要求，进一步增强操作风险与案件防控工作力度，扎紧篱笆、打牢基础、严守风险底线，采取了一系列工作举措。

一是加大重点领域风险现场排查，开展操作风险 “百日行动”专项检查和“雷霆行动”飞行检查，加大自查自纠力度，对重点领域操作风险进行全面体检。认真落实《案件风险排查要点》针对自身风险状况，认真部署开展案件风险排查工作。二是强化非现场监测，新建近百个监测模型，通过内外部大数据分析比对，排查客户账户异常、员工账户异常等线索，查找违规操作甚至案件线索。三是加强员工行为管理。通过加强员工异常行为排查，从员工的情绪变化、工作表现、日常消费等方面，多渠道、多维度地了解员工八小时内外状态。重点关注上海银监局通报的七种违规行为，对存在违规行为的员工一经查实，要严格问责。四是用好管理工具系统。上海银行目前已完成风险控制矩阵和关键风险指标的设计。后续将根据风险控制矩阵和关键风险指标,实现落地管理建立关键风险指标，开展损失数据收集、风险与控制自我评估，对问题的整改进行一事一督。五是抓实案防工作。按季开展案件风险排查，扎实推进“双基”管理，高度重视员工私售理财产品的危害性，并持续做好防非宣传和监测。提高客户对非法集资的识别和防范能力。六是深化操作风险与内控协同机制、操作风险考核评价机制、重大风险事件约谈机制和培训及案例警示机制四项工作机制。