最新证券法修订要点深度分析
| 作 者 : | 袁渊 |
| 日 期 : | 2017-04-17 |
| 摘 要 : |
2005年证券法修订的背景：部分上市公司的治理结构不健全，质量不高，信息披露制度不完善，对董事、监事和高级管理人员缺乏诚信义务和法律责任的规定；一些证券公司内部控制机制不严、经营活动不规范、外部监管手段不足；对投资者特别是中小投资者的合法权益的保护机制不完善，对损害投资者权益的行为缺乏民事责任的规定；证券发行、交易、登记结算制度等不够完备，没有为建立多层次资本市场体系留下法律空间；对资本市场监管中出现的新情况、新问题缺乏有效的应对手段，有关法律责任的规定过于原则，难以操作，不利于打击违法、违规行为，维护资本市场的秩序；证券法调整范围和某些限制性规定已经不适应证券市场的发展，需要补充和完善。 证券法修改的必要性：随着经济和金融体制改革的不断深化和社会主义市场经济不断发展，证券市场发生了很大变化，在证券发行、交易和证券监管中出现许多新情况，证券法已经不能完全适应新形势发展的客观需要。 审核草案概况： 修订草案共16章338条，其中新增122条、修改185条、删除22条。在推进股票发行注册制改革、健全多层次的资本市场、完善投资者保护制度、推动证券行业的创新发展、加强事中事后监管等五个方面进行了完善。当时的证券法修订草案涉及了注册制。后来由于包括2016年初股市剧烈动荡等诸多因素，此后上述修订草案未再次提交全国人大常委会审议。 |
| 关键词 : | 证券法修订 |
